重点通报！投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

上海，2024年6月18日 - 近日，上海证券交易所（以下简称“上交所”）发布消息，对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药（新疆百花村医药集团股份有限公司）一同予以监管警示，原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。

保荐履职不到位成监管重点

从上交所披露的情况来看，今年以来券商投行业务乱象频出，保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。

• 平安证券未及时报告实际控制人变更事项，且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
• 华泰联合证券在保荐三爱（002036）非公开发行股票项目中，存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
• 中信建投证券在保荐蓝思科技（300433）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 浙商证券在保荐宁波中舟（002759）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 海通证券在保荐科利德（688398）首次公开发行股票并在科创板上市项目中，存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。

上交所持续加强监管力度

针对券商投行业务中存在的违规问题，上交所持续加强监管力度，采取了多种监管措施，包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。

• 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
• 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
• 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。

专家建议加强合规风控

业内人士表示，券商投行业务是资本市场的重要组成部分，保荐机构应当严格履行保荐职责，加强合规风控建设，切实提高执业质量。

• 券商应当建立健全内控制度，强化对投行业务的监督管理。
• 保荐代表人应当提高执业水平，勤勉履行核查职责，切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
• 监管部门应当加大执法力度，严厉打击违规行为，维护资本市场健康发展。

加强监管势在必行

随着资本市场改革的不断深化，券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识，加强风险管理，为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度，维护市场秩序，保护投资者合法权益。

影迷热议《九龙城寨之围城》：高燃热血 拳拳到肉，燃情夏日，重温经典港片

由郑保瑞执导，林峯、刘俊谦、胡子彤、张文杰主演的热血动作电影《九龙城寨之围城》正在全国热映中。影片自上映以来就收获了众多好评，尤其是其燃爆的动作场面和热血的情节，更是得到了观众的一致称赞。

高燃动作，拳拳到肉

电影《九龙城寨之围城》的故事发生在上世纪90年代的九龙城寨，这里被称为“三不管”地带，充斥着暴力和犯罪。影片讲述了四位性格迥异的青年，为了守护心中的正义，与恶势力展开殊死搏斗的故事。

影片的动作场面是最大的亮点之一。无论是拳拳到肉的近身搏斗，还是紧张刺激的枪战戏，都展现出极高的制作水准。尤其是林峯饰演的陈洛军，在片中贡献了大量精彩的动作戏，拳拳到肉，酣畅淋漓，让观众看得热血沸腾。

热血剧情，燃情夏日

除了精彩的动作场面，电影《九龙城寨之围城》的剧情也十分热血。四位主角虽然性格各异，但都拥有着强烈的正义感和责任感。面对恶势力的侵犯，他们毅然决然地站出来战斗，最终战胜了邪恶，守护了心中的家园。

影片的剧情节奏明快，跌宕起伏，充满了正能量。在炎炎夏日，观看这样一部热血燃情的电影，无疑是最好的解暑方式。

重温经典，致敬港片

电影《九龙城寨之围城》不仅是一部精彩的动作电影，更是一部致敬港片的佳作。影片中不仅有着浓浓的港片风味，更展现了香港电影人对正义和热血的追求。

近年来，随着内地电影产业的发展，港片逐渐式微。但像《九龙城寨之围城》这样的优秀港片，依然能够引起观众的共鸣，唤起我们对港片的记忆。

总而言之，电影《九龙城寨之围城》是一部不可错过的佳作。影片高燃的动作场面、热血的剧情和浓浓的港片风味，一定会让你看得热血沸腾，重温经典港片的魅力。

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